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近年來,私募基金行業(yè)在高速發(fā)展的同時(shí),頻頻曝光違規(guī)違法行為,種種亂象的根源就在于很多基金合規(guī)管理體系不完善,存在漏洞與風(fēng)險(xiǎn)。為持續(xù)加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識(shí),提高合規(guī)運(yùn)作水平,促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展,監(jiān)管部門與行業(yè)協(xié)會(huì)也開始積極開展私募基金合規(guī)培訓(xùn),常態(tài)化宣傳私募基金行業(yè)合規(guī)知識(shí),幫助各私募機(jī)構(gòu)完善合規(guī)管理體系,更好地開展經(jīng)營活動(dòng)。一直關(guān)注這個(gè)話題的恒旭資本合伙人劉志斌就認(rèn)為,要高效構(gòu)筑合規(guī)管理體系,私募基金管理人必須掌握四大要點(diǎn)。
恒旭資本合伙人劉志斌認(rèn)為,私募基金合規(guī)管理體系建設(shè)既涉及宏觀體系和制度建設(shè),又關(guān)系到微觀階段和具體事項(xiàng),還要考慮到私募基金行業(yè)的特殊監(jiān)管要求,做到普適性和可借鑒性,就必須結(jié)合機(jī)構(gòu)經(jīng)營現(xiàn)狀及自身特點(diǎn)構(gòu)建具備私募特色的合規(guī)管理體系。特別是在結(jié)合可供參考的國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范等建設(shè)依據(jù)后,私募基金管理人可以從四個(gè)方面入手:其一,結(jié)合私募行業(yè)的高度行業(yè)自律特征,搭建獨(dú)立、全面的合規(guī)管理組織架構(gòu),確保合規(guī)人員的獨(dú)立性、中立性;其二,根據(jù)私募合規(guī)管理重點(diǎn),建立全面、有效的合規(guī)管理制度且保證相關(guān)制度落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié);其三,要著重關(guān)注募投管退等私募重點(diǎn)環(huán)節(jié),針對(duì)重點(diǎn)人員及重點(diǎn)領(lǐng)域采取具備針對(duì)性的合規(guī)管理措施;第四,要建立完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制和合規(guī)管理保障機(jī)制。
恒旭資本合伙人劉志斌進(jìn)一步指出,今年以來,監(jiān)管層面不斷加碼。特別是不久前召開的2022年度工作會(huì)議上,證監(jiān)會(huì)明確提出要推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類整治,深入開展“偽私募”、“偽金交所”整治,消除監(jiān)管真空。監(jiān)管部門一系列的密集表態(tài),都清晰顯示出私募監(jiān)管趨嚴(yán)的態(tài)勢。在這樣的趨勢下,構(gòu)建高效構(gòu)筑合規(guī)管理體系更是私募基金管理人迫在眉睫的頭等大事。
合規(guī)誠信是基金行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的基石。在恒旭資本合伙人劉志斌看來,要真正將這四個(gè)要點(diǎn)做好,需要私募基金管理人與團(tuán)隊(duì)緊密配合,對(duì)一個(gè)環(huán)節(jié)不斷優(yōu)化和完善,真正做到查缺補(bǔ)漏。對(duì)于一些初次進(jìn)入行業(yè)的新生代私募基金管理人來說,要避免走彎路,可以充分借助行業(yè)協(xié)會(huì)的資源和力量,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)“監(jiān)管助手”、“服務(wù)能手”及“發(fā)展幫手”的職責(zé)優(yōu)勢,如此才能為為私募基金的合規(guī)發(fā)展保駕護(hù)航。
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