3月30日晚，廣發(fā)證券(17.55 -3.04%,診股)股份有限公司發(fā)布2021年度報告。在激烈競爭的市場環(huán)境下，廣發(fā)證券持續(xù)保持健康良好的發(fā)展勢頭，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)居行業(yè)前列，實現(xiàn)營業(yè)收入342.50億元，同比增長17.48%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為108.54億元，同比增長8.13%。
廣發(fā)證券董事長兼總經(jīng)理林傳輝表示，立足新起點，廣發(fā)證券將不斷提升文化“軟實力”和業(yè)務(wù)“硬實力”，苦練內(nèi)功，持續(xù)鍛造新發(fā)展階段的核心競爭力，推動自身高質(zhì)量發(fā)展，積極服務(wù)實體經(jīng)濟，滿足客戶需求，努力打造一流的投資銀行和財富管理機構(gòu)，以更優(yōu)異的經(jīng)營業(yè)績回報廣大股東。
值得一提的是，基于對未來發(fā)展前景的信心和對公司價值的高度認可，廣發(fā)證券擬斥資2.03億元~4.06億元自有資金回購A 股股份，作為 A 股限制性股票股權(quán)激勵計劃的股票來源。
多項經(jīng)營指標向好，再次躋身凈利“百億俱樂部”
2021年是廣發(fā)證券成立30周年，作為行業(yè)領(lǐng)先的資本市場綜合服務(wù)商，廣發(fā)證券圍繞“積極變革，聚焦核心能力建設(shè)，促進公司高質(zhì)量發(fā)展”的工作重點，堅持“以客戶為中心”，推動經(jīng)營方式轉(zhuǎn)型，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升發(fā)展質(zhì)量，優(yōu)化平臺建設(shè)，提升綜合服務(wù)能力，多項經(jīng)營指標穩(wěn)居行業(yè)前列。
截至2021年12月31日，廣發(fā)證券總資產(chǎn)5358.55億元，較2020年末增長17.14%;歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1066.25億元，較2020年末增長8.62%。
2021年廣發(fā)證券實現(xiàn)營業(yè)收入為342.50億元，同比增長17.48%；營業(yè)支出為192.25億元，同比增長23.83%；業(yè)務(wù)及管理費為159.61億元，同比增長25.24%；營業(yè)利潤為150.25億元，同比增長10.25%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為108.54億元，同比增長8.13%。
數(shù)據(jù)顯示，截至3月31日，已經(jīng)披露2021年業(yè)績的券商中，歸屬于上市公司股東凈利潤破百億大關(guān)的有9家。其中，中信證券(20.84 -1.09%,診股)以230.99億元位居第一，國泰君安(15.72 +0.32%,診股)、華泰證券(14.85 -0.80%,診股)、海通證券(10.30 -1.34%,診股)、招商證券(14.48 -1.09%,診股)、廣發(fā)證券、中金公司(41.47 -1.19%,診股)、中國銀河(9.92 -1.00%,診股)和中信建投(23.33 -0.60%,診股)位列第二至第九位，這也意味著，繼2020年躋身凈利“百億俱樂部”后，廣發(fā)證券再次穩(wěn)穩(wěn)站在行業(yè)前列。
IT投入近10億，財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型亮眼
廣發(fā)證券堅持以科技創(chuàng)新引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷加大金融科技投入，主動運用先進理念、技術(shù)和工具，持續(xù)提升公司金融科技與業(yè)務(wù)的深度融合及數(shù)字化水平。
年報顯示，廣發(fā)證券2021年信息技術(shù)投入為 9.85 億元，較2020年信息技術(shù)投入8.9億元同比增長10.67%。
具體來看，2021年，廣發(fā)證券強化科技金融和多渠道建設(shè)運營，新增客戶數(shù)量與資產(chǎn)規(guī)模均大幅增長;堅定推進財富管理轉(zhuǎn)型，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)保持快速發(fā)展;加快推進機構(gòu)客戶服務(wù)平臺化、生態(tài)化，建設(shè)機構(gòu)客戶統(tǒng)一服務(wù)門戶;利用公司綜合化服務(wù)體系和專業(yè)能力，持續(xù)推進綜合經(jīng)營和協(xié)同服務(wù);企業(yè)微信客戶規(guī)模持續(xù)增長，私域流量經(jīng)營及服務(wù)展業(yè)合規(guī)高效，公司級平臺效應(yīng)初步顯現(xiàn);夯實合規(guī)風控管理，支持業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，進一步提升公司競爭力。
憑借行業(yè)領(lǐng)先的財富管理能力，廣發(fā)證券通過全國309家分公司及營業(yè)部、4000余名證券投資顧問，為近1500萬客戶提供財富管理服務(wù)。2021年，廣發(fā)證券股票基金成交金額21.31萬億元(雙邊統(tǒng)計)，同比增長22.92%;公司代銷金融產(chǎn)品保有規(guī)模較上年增長17.32%;代銷的非貨幣市場公募基金保有規(guī)模在券商中位列第三(數(shù)據(jù)來源：中國基金業(yè)協(xié)會，2022)。公司手機證券用戶數(shù)超過3,740萬，較上年末增長約16%;報告期易淘金電商平臺的金融產(chǎn)品(含現(xiàn)金增利及淘金市場)銷售和轉(zhuǎn)讓金額達3271億元。
在境外，廣發(fā)經(jīng)紀(香港)向高凈值人群及零售客戶提供經(jīng)紀服務(wù)，涵蓋在香港聯(lián)交所及海外交易所上市的股票、債券等金融產(chǎn)品，利用自主開發(fā)的易淘金國際版交易系統(tǒng)，著力拓展海外財富管理業(yè)務(wù)。2021年，經(jīng)紀業(yè)務(wù)向財富管理轉(zhuǎn)型成效顯著，高凈值客戶數(shù)量持續(xù)增長，科技金融水平提高，營業(yè)收入、開戶數(shù)、產(chǎn)品銷售和產(chǎn)品覆蓋客戶數(shù)等同比實現(xiàn)較大增長。
數(shù)據(jù)顯示，廣發(fā)證券2021年實現(xiàn)342.5億元營業(yè)收入，同比大幅增長17.48%，其中，手續(xù)費及傭金凈收入貢獻比例較大，達到187.84億元，同比增加46.7億元，同比增長33.09%，而這部分歸因于市場股票基金交易量及基金管理業(yè)務(wù)規(guī)模增加，經(jīng)紀業(yè)務(wù)和基金管理業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入增加。
聚焦投研能力，發(fā)力交易及機構(gòu)業(yè)務(wù)
廣發(fā)證券擁有行業(yè)領(lǐng)先的投研能力，股票研究涵蓋中國28個行業(yè)和近800家A股上市公司，以及160余家香港及海外上市公司，屢獲殊榮。
2017年至2021年連續(xù)多年獲得“新財富本土最佳研究團隊”第一名;連續(xù)多年獲得“中國證券業(yè)分析師金牛獎”評選“五大金牛研究團隊”獎;同時在“賣方分析師水晶球獎”、“上證報最佳分析師”、新浪“金麒麟(11.25 +1.08%,診股)”最佳分析師、“21世紀金牌分析師”等評選中位居前列。此外，為進一步推動研究驅(qū)動的經(jīng)營模式，加強研究對公司核心業(yè)務(wù)的推動和支持、及國內(nèi)外的專業(yè)交流，公司設(shè)立一級部門產(chǎn)業(yè)研究院，賦能公司全業(yè)務(wù)鏈發(fā)展。
在交易及機構(gòu)業(yè)務(wù)板塊，廣發(fā)證券做市類業(yè)務(wù)日均規(guī)模較2020年有大幅增長，獲得上交所2021年度優(yōu)秀期權(quán)做市商獎項，并為67家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)。同時，廣發(fā)證券中債交易量在券商中排名第10(數(shù)據(jù)來源：中國債券信息網(wǎng)，2022)。截至2021年底，柜臺市場累計發(fā)行產(chǎn)品數(shù)量26,368只，累計發(fā)行產(chǎn)品規(guī)模約10264.51億元，期末產(chǎn)品市值約929.81億元。其中，2021年新發(fā)產(chǎn)品數(shù)量7,360只，新發(fā)產(chǎn)品規(guī)模約1,819.7億元。
聚焦金融集團優(yōu)勢，投資管理能力領(lǐng)先
廣發(fā)證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構(gòu)和投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，形成了以證券業(yè)務(wù)為核心、業(yè)務(wù)跨越境內(nèi)外的證券集團金融平臺，綜合金融服務(wù)能力行業(yè)領(lǐng)先，主要經(jīng)營指標連續(xù)28年穩(wěn)居中國十大券商行列，是中國資本市場最具影響力的證券公司之一。
2021年，依托金融集團化架構(gòu)優(yōu)勢，廣發(fā)證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公募基金管理業(yè)務(wù)與私募基金管理業(yè)務(wù)三大領(lǐng)域齊頭并進。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，截至2021年末，全資子公司廣發(fā)資管資產(chǎn)管理凈值規(guī)模達4,932.44億元，較2020年末上升62.26%，合規(guī)受托資金規(guī)模在證券行業(yè)排名第六(數(shù)據(jù)來源：中國證券業(yè)協(xié)會，2022)。2021年四季度，廣發(fā)資管的私募主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模排名第三(數(shù)據(jù)來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2022)。
公募基金業(yè)務(wù)方面，廣發(fā)證券控股子公司廣發(fā)基金和參股公司易方達基金持續(xù)位列第一陣營。截至2021年末，易方達基金管理的公募基金規(guī)模合計17,064.29億元，較2020年末上升39.28%;剔除貨幣市場型基金后的規(guī)模合計12,289.04億元，行業(yè)排名第1;廣發(fā)基金管理的公募基金規(guī)模合計11,296.25億元，較2020年末上升47.97%;剔除貨幣市場型基金后的規(guī)模合計6,919.52億元，行業(yè)排名第3。
私募基金業(yè)務(wù)方面，廣發(fā)證券全資子公司廣發(fā)信德聚焦布局生物醫(yī)藥、智能制造、企業(yè)服務(wù)等行業(yè)，截至2021年末，設(shè)立并管理了50余支私募基金，管理客戶資金總規(guī)模近150億元。在境外市場，集團主要通過間接全資持股的子公司廣發(fā)投資(香港)及其下屬機構(gòu)開展境外私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)，已完成的投資主要覆蓋高端制造、TMT、生物醫(yī)療等領(lǐng)域，部分投資項目已通過并購?fù)顺龌蛟谙愀?、美國等證券交易所上市。
聚焦價值發(fā)現(xiàn)，推進投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
2021年，廣發(fā)證券持續(xù)推進投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，不斷加強合規(guī)與風控管理，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)運作機制，發(fā)揮集團平臺優(yōu)勢，堅持以客戶為中心，加大客戶培育和拓展力度，夯實業(yè)務(wù)發(fā)展。2021年，公司完成股權(quán)融資主承銷家數(shù)4家，股權(quán)融資主承銷金額14.25億元。
同時，廣發(fā)證券積極把握市場機遇，加大對債券承銷業(yè)務(wù)的投入，為客戶提供綜合金融服務(wù)，加大力度開拓重點區(qū)域客戶，并持續(xù)加強盡職調(diào)查、風險管理和質(zhì)量管控，筑牢風險防控底線。2021年，公司主承銷發(fā)行債券40期，主承銷金額309.95億元。
此外，廣發(fā)證券還將投行業(yè)務(wù)前置，提前布局了國家政策鼓勵的重點行業(yè)和項目。據(jù)了解，廣發(fā)證券全資子公司廣發(fā)乾和聚焦布局先進制造、半導(dǎo)體、醫(yī)療健康、新消費、TMT等領(lǐng)域，共新增89個股權(quán)投資項目，投資金額40.78億元。截至2021年末，廣發(fā)乾和已完成投資項目231個。
隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級加速及注冊制的穩(wěn)步推進，圍繞國家產(chǎn)業(yè)政策、金融政策、區(qū)域發(fā)展政策指導(dǎo)的方向，積極參與優(yōu)質(zhì)企業(yè)并購重組活動。面對北交所成立帶來的投行業(yè)務(wù)新機遇，廣發(fā)證券堅持以價值發(fā)現(xiàn)為核心，發(fā)揮公司研究能力突出的優(yōu)勢，強化業(yè)務(wù)協(xié)同，為優(yōu)質(zhì)客戶提供高質(zhì)量的綜合服務(wù)。截至2021年12月末，公司作為主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司共計33家。此外，在境外投資銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，廣發(fā)融資(香港)完成主承銷(含IPO、再融資及債券發(fā)行)、財務(wù)顧問等項目32個。
展望未來，廣發(fā)證券將堅定聚焦主責主業(yè)，構(gòu)建“研究+N”經(jīng)營模式，做優(yōu)做強核心業(yè)務(wù)，堅持走專業(yè)化發(fā)展道路；科學構(gòu)建業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，精耕細作優(yōu)勢業(yè)務(wù)，加強資本中介、財富管理等業(yè)務(wù)發(fā)展，形成更加合理、穩(wěn)定、可持續(xù)的收入結(jié)構(gòu)；持續(xù)提升變革能力，推進金融科技戰(zhàn)略，完善考核激勵機制，加強全面風險管理能力，確保公司的發(fā)展行穩(wěn)致遠。
矢志不渝，積極履行社會責任
2021年，是“十四五”規(guī)劃實施的開局之年，也是建設(shè)現(xiàn)代化國家新征程的起步之年。
廣發(fā)證券董事長兼總經(jīng)理林傳輝表示，2021年廣發(fā)證券深入貫徹國家發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦“碳達峰、碳中和”目標，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，助力綠色低碳產(chǎn)業(yè)建設(shè)，持續(xù)提升ESG(環(huán)境、社會及管治)治理水平，深度參與鄉(xiāng)村振興和促進共 同富裕工作，切實做到公司經(jīng)濟效益與社會效益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，以實際行動履行金融機構(gòu)的企業(yè)社會責任。
據(jù)了解，廣發(fā)證券2021年實現(xiàn)社會貢獻價值291.15億元，每股社會貢獻值4.74元;全年貢獻國家稅收總額54.23億元。
具體而言，2021年，廣發(fā)證券堅定不移貫徹落實“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，聚焦主責主業(yè)，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的作用。該公司踐行ESG責任投資理念，投資碳中和債券、疫情防控債券、扶貧相關(guān)債券和小微企業(yè)專項金融債券，以優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)和靈活高效的服務(wù)能力，為實體經(jīng)濟輸送金融“活水”;牢牢把握擴大內(nèi)需的戰(zhàn)略基點，堅持以客戶為中心，進一步構(gòu)建獨具優(yōu)勢的財富管理產(chǎn)品供給體系，促進居民資產(chǎn)配置多元化，助力構(gòu)建“國內(nèi)國際雙循環(huán)”新發(fā)展格局。
2021年，廣發(fā)證券作為首批加入中國企業(yè)ESG發(fā)展聯(lián)盟的金融機構(gòu)，將綠色經(jīng)營理念貫徹于經(jīng)營管理全過程，促進公司與環(huán)境、社會共同可持續(xù)發(fā)展。同時，廣發(fā)證券還主動發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，深度參與證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動，為實現(xiàn)新時代的共同富裕貢獻力量。
此外，2021年，面對新冠肺炎疫情和自然災(zāi)害，廣發(fā)證券快速響應(yīng)并積極參與相關(guān)防控措施和災(zāi)后救助工作。去年全系統(tǒng)為抗擊新冠肺炎疫情累計捐款達3000萬元;在河南和山西汛情發(fā)生后，第一時間向災(zāi)區(qū)捐贈900萬元，支援防汛搶險和災(zāi)后重建。公司統(tǒng)籌疫情防控和業(yè)務(wù)發(fā)展，切實保障全體員工的健康安全。
2022年我國將堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，穩(wěn)步朝著實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標邁進。在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的新征程中，廣發(fā)證券將堅持以“服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)居民財富管理、履行社會責任”為己任，強化使命擔當和責任擔當，篤行不怠，在高質(zhì)量發(fā)展的大潮中奮力譜寫新篇章。
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