又一名金融大佬遭重罰!
4月25日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局官網(wǎng)消息顯示，其于近日向中江信托(現(xiàn)雪松信托)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)裘強(qiáng)下發(fā)行政處罰事先告知書送達(dá)公告。因裘強(qiáng)在職期間對(duì)中江信托多項(xiàng)違法行為負(fù)有直接責(zé)任，擬對(duì)其作出警告及禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。
由于無(wú)法直接送達(dá)告知書，此次江西銀保監(jiān)局采取了公告送達(dá)的方式。而在此之前，裘強(qiáng)已被公安部通緝。2021年7月，長(zhǎng)沙市公安局官網(wǎng)援引公安部通緝令信息系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)的通緝令顯示，裘強(qiáng)涉嫌洗錢罪和賭博罪在逃。對(duì)發(fā)現(xiàn)線索的舉報(bào)人、協(xié)助緝捕有功的單位和個(gè)人，公安部給予以3萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
從一家大型信托公司董事長(zhǎng)到終身禁業(yè)被通緝，到底發(fā)生了什么?
江西銀保監(jiān)局開出重罰
終身禁業(yè)，這對(duì)一名金融從業(yè)者來(lái)說可算重罰。在離開中江信托多年后，昔日董事長(zhǎng)遭到監(jiān)管再次點(diǎn)名。
根據(jù)此次江西銀保監(jiān)局的送達(dá)公告，在裘強(qiáng)執(zhí)掌中江信托期間，主要包括四項(xiàng)重大違法行為，分別是：違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款、關(guān)聯(lián)交易未報(bào)告。
《信托公司管理辦法》第六十二條：對(duì)信托公司違規(guī)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國(guó)銀行(3.28 +0.31%,診股)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以區(qū)別不同情形，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取罰款、取消任職資格或從業(yè)資格等處罰措施。
裘強(qiáng)簡(jiǎn)歷：
1974年至1978年任江西省清江縣昌付公社知青辦主任;
1978年至1981年任空軍十一航校警衛(wèi)排副排長(zhǎng);
1981年至1989年任宜春市委組織部正科級(jí)組織員、上高縣政府縣長(zhǎng)助理;
1989年至1990年任江西省委農(nóng)工部副處長(zhǎng);后調(diào)江西省展覽中心任主任，期間曾兼任南昌佳盛典當(dāng)行有限公司副董事長(zhǎng)主持全面工作;
1997年后曾任江西省人民政府辦公廳副主任，協(xié)助副省長(zhǎng)分管商貿(mào)、金融工作;
2000年至2004年任江西省民政廳黨組副書記、副廳長(zhǎng);
2004年6月至2019年4月，擔(dān)任中江信托黨委書記和董事長(zhǎng)。
因洗錢+賭博罪通緝
2021年7月，長(zhǎng)沙市公安局官網(wǎng)發(fā)布的一則B級(jí)通緝令曾震驚金融圈。
通緝令顯示，現(xiàn)年63歲的男子裘強(qiáng)因涉嫌洗錢罪和賭博罪被通緝。據(jù)通緝令中公布的身份證號(hào)與江西證監(jiān)局此前批準(zhǔn)的裘強(qiáng)關(guān)于證券公司高管的任職資格中身份信息相比對(duì)，可以證實(shí)被通緝的裘強(qiáng)確為原中江信托董事長(zhǎng)。
公安部公告稱，2018年12月13日，江西省公安廳開始偵辦裘強(qiáng)涉嫌洗錢、賭博犯罪案。該案主要犯罪嫌疑人裘強(qiáng)涉嫌洗錢罪和賭博罪，目前在逃。各地公安機(jī)關(guān)接此通緝令后，立即部署查緝工作，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人即予拘留，并速告公安部二局。對(duì)發(fā)現(xiàn)線索的舉報(bào)人、協(xié)助緝捕有功的單位和個(gè)人，予以人民幣3萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
根據(jù)公安部公告，裘強(qiáng)涉嫌洗錢罪和賭博罪的期間，仍在中江信托擔(dān)任黨委書記、董事長(zhǎng)。此次江西銀保監(jiān)局所點(diǎn)出的“違規(guī)設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易”與洗錢是否相關(guān)，引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。
中江信托早已易主
從裘強(qiáng)的簡(jiǎn)歷可以看出，掌舵十五年，其對(duì)中江信托影響可謂深刻。然而，中江信托這個(gè)名字也早已消失在信托圈中。
在上一輪信托改制之前，2003年江信國(guó)際與江西省發(fā)展信托投資股份有限公司、贛州地區(qū)信托投資公司成立江西國(guó)際信托投資股份有限公司，即中江信托的前身。在2004年裘強(qiáng)上任后，擔(dān)任江西國(guó)投董事長(zhǎng)。
2009年3月，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)換發(fā)新牌照后，江西國(guó)投名稱變更為江西國(guó)際信托股份有限公司。至2012年10月，江西國(guó)信更名為中江國(guó)際信托股份有限公司，中江信托正式完成改制。
在2016年，中江信托出現(xiàn)業(yè)績(jī)爆發(fā)式增長(zhǎng)，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.16億元，行業(yè)排名殺入前十，被稱為當(dāng)年的信托“黑馬”。在曇花一現(xiàn)的業(yè)績(jī)爆發(fā)后，中江信托金鶴、金虎系列等多只產(chǎn)品陸續(xù)被爆踩雷，從政信項(xiàng)目到證券投資項(xiàng)目，大量的延期兌付頻繁導(dǎo)致投資者投訴及監(jiān)管點(diǎn)名。
2018年11月，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布中江信托股權(quán)變更的批復(fù)公告稱，同意雪松控股受讓領(lǐng)銳資管、大連昱輝、天津瀚晟同創(chuàng)和深圳市振輝利合計(jì)持有的中江信托71.3005%股權(quán)，中江信托就此易主。
2019年4月，中江信托董事長(zhǎng)由裘強(qiáng)變更為林偉龍，同年6月更名為雪松信托。在離開中江信托后，裘強(qiáng)未在信托圈內(nèi)再次出現(xiàn)，直至被通緝后才再次引發(fā)關(guān)注。
國(guó)盛證券仍在接管期
在中江信托之外，裘強(qiáng)還曾任國(guó)盛證券董事長(zhǎng)。公開資料顯示，國(guó)盛證券成立于2002年12月，曾是江西省唯一的省屬國(guó)資系統(tǒng)的證券公司，中江信托曾是其大股東。
2015年，華聲股份通過發(fā)行股份等方式收購(gòu)國(guó)盛證券100%股權(quán)，隨后華聲股份更名為國(guó)盛金控(8.61 -10.03%,診股)，裘強(qiáng)也陸續(xù)卸任國(guó)盛證券董事長(zhǎng)、國(guó)盛資管董事長(zhǎng)等職務(wù)。
2020年7月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定接管新時(shí)代證券、國(guó)盛證券和國(guó)盛期貨，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。根據(jù)公告，三家公司被接管的理由是“隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡”。
在被接管一個(gè)月以后，2020年8月國(guó)盛金控公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)盛金控控股股東財(cái)智投資(有限合伙)、深圳前海財(cái)智遠(yuǎn)大(有限合伙)、鳳凰財(cái)鑫(有限合伙)以及鳳凰財(cái)智創(chuàng)新(有限合伙)立案調(diào)查，涉及股東已分別收到相關(guān)《調(diào)查通知書》。
2021年7月，證監(jiān)會(huì)再次延長(zhǎng)三家公司接管期限至2022年7月16日，延長(zhǎng)接管期間接管組織、接管內(nèi)容保持不變。也即，目前國(guó)盛證券仍處于被接管狀態(tài)。
值得關(guān)注的是，4月22日國(guó)盛金控發(fā)布重大仲裁事項(xiàng)公告，將雪松信托(中江信托)列為被申請(qǐng)人。由于國(guó)盛證券被重組后3年歸母凈利潤(rùn)未達(dá)到業(yè)績(jī)承諾標(biāo)準(zhǔn)，要求雪松信托履行差額補(bǔ)償義務(wù)。根據(jù)國(guó)盛金控的仲裁請(qǐng)求，雪松信托需補(bǔ)償3.12億股股份、539.88萬(wàn)元現(xiàn)金股利及18.31億元的現(xiàn)金補(bǔ)償款。
對(duì)此，深交所也第一時(shí)間對(duì)國(guó)盛金控下發(fā)問詢函，要求其說明雙方的核心分歧點(diǎn)，已采取及擬采取的解決措施及目前進(jìn)展，并自查公司董監(jiān)高在此過程中是否忠實(shí)、勤勉履職，維護(hù)上市公司利益。
在國(guó)盛金控與雪松信托(中江信托)對(duì)簿公堂之際，疊加此次裘強(qiáng)的禁入風(fēng)波，頗令人唏噓。后續(xù)雙方在訴訟中還將曝出哪些故事，市場(chǎng)將持續(xù)關(guān)注。
