【資料圖】
私募基金行業(yè)的規(guī)范化、規(guī)?；l(fā)展趨勢(shì)越來越明顯,與之相對(duì)應(yīng)的合規(guī)化建設(shè),更是成為行業(yè)監(jiān)管部門與基金管理機(jī)構(gòu)共同關(guān)注的話題?？梢园l(fā)現(xiàn),近年來私募基金違規(guī)事件頻發(fā),包括變相公募、突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、私募基金管理失職、違規(guī)操作、注冊(cè)信息失真等行業(yè)亂象成為阻礙行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的毒瘤。在恒旭資本合伙人劉志斌看來,把私募基金越大做強(qiáng),是每一個(gè)私募基金管理者的核心訴求,而把握私募基金合規(guī)風(fēng)控的9大要點(diǎn),就是不可忽視的細(xì)節(jié)課題。
私募基金從籌備建設(shè)到運(yùn)營(yíng)管理,涉及到多個(gè)合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié),恒旭資本合伙人劉志斌在長(zhǎng)期實(shí)戰(zhàn)研究中就進(jìn)一步指出,“募、投、管、退”生命周期中每一個(gè)環(huán)節(jié)在合規(guī)風(fēng)控板塊的成果,都直接關(guān)系著基金投資的成敗。他把這一系列經(jīng)驗(yàn)成果總結(jié)歸納為九點(diǎn):.登記備案和信息報(bào)送的合規(guī)性;內(nèi)部管理和運(yùn)營(yíng)規(guī)范及操作規(guī)范;飼養(yǎng)行為的合規(guī)性;適當(dāng)性管理的有效性;投資運(yùn)作的合規(guī)性;私募股權(quán)基金的實(shí)施;信息披露的完整性;風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性;注意退出問題。
在恒旭資本合伙人劉志斌看來,私募基金九大合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣,既需要管理者對(duì)相關(guān)政策法規(guī)有清楚到位的認(rèn)知,更需要在落實(shí)的過程中堅(jiān)定不移地執(zhí)行相關(guān)政策。特別是從監(jiān)管層面來說,根據(jù)中基協(xié)的要求,私募管理人應(yīng)當(dāng)至少設(shè)置2名高管,一名為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理,另一名就是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。這既是私募管理人高管崗位的最低配置,也是最為常見的高管崗位設(shè)置模式。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)顯示:截至今年9月,我國(guó)存續(xù)私募基金管理人 24304家,管理基金數(shù)量135836只,管理基金規(guī)模20.39萬億元,基金數(shù)量和管理規(guī)模已躍居世界前列,在不久前召開的2022年度工作會(huì)議上,證監(jiān)會(huì)明確提出要推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類整治,深入開展“偽私募”、“偽金交所”整治,消除監(jiān)管真空。恒旭資本合伙人劉志斌認(rèn)為,隨著監(jiān)管趨嚴(yán),投資者對(duì)私募基金認(rèn)識(shí)有所提高,私募基金行業(yè)強(qiáng)者恒強(qiáng)的效應(yīng)將更加明顯,行業(yè)集中度將不斷提升,競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加激烈,各方面也將更為規(guī)范。對(duì)于私募基金管理人而言,吃透和掌握私募基金九大合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn),也將成為立足市場(chǎng)的必修課。
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